OTC 기능이있는 브로커

마지막 업데이트: 2022년 2월 26일 | 0개 댓글
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  1. 인간적/스탭에 의한 감시
    • 시장에서의 부정행위나 부적절한 거래행위를 검지하기 위해서 거래 및 주문감시 시스템에 의한 실시간 및 거래후의 감시
    • 의심스러운 거래의 에스컬레이션과 팔로우업 조사를 실시
    • 規制要件を満たすための電子および音声通信の監視
    • 컴플라이언스, 모니터링, 플랜에 따른 애드 호크 및 모니터링, 리뷰(데스크 베이스 및 테마별로 리뷰)를 실시
    • 모니터링이나 비지니스 리뷰로 알아낸 프론트 오피스의 트레이닝 니즈의 특정
    • 감사법인의 방문, 조사, 규제당국에서의 문의 서포트
    • 필요에 따라 애드 호크 작업, 조사, 프로젝트 지원
    • 모든 내부통제 부문과 연계하여 모니터링에 관한 문제 특정 및 미해결의 모니터링 조사, 그 외 통제상의 발견과 해결을 목표로 합니다.
    • 컴플라이언스 관리정보 작성
  2. 당사는 집행된 주문의 적절한 샘플을 선택하여 그 샘플을 아래와 같이 평가하는것으로 계속적인 집행체제를 모니터링 하고 있습니다.
    • 집행품질의 평가

GEMFOREX 집행방침

당사는 고객님에 대해 중개거래의 최적의 집행을 얻기 위해 수탁자로서의 의무를 지고 있습니다. 당사가 고객님에 대해 최적의 집행을 얻는 의무를 다하지 못한 경우 중대한 규제상의 영향을 주는 가능성이 있습니다. 당사의 방침은 규제당국이 명시한 가이드라인을 모델로 하고 있습니다. 특히 최적 집행은 큰 비중 정도의 정석적인 개념으로 생각되고 있습니다. 뭐가 최적의 집행인지 결정할 떄에는 가능한 적은 수수료가 아닌 그 거래가 질적으로 최적의 집행인지 어떤지가 결정요인입니다. 그 결정을 할 때는 당사의 방침은 제공하는 리서치 가치, 약정력, 수수료율, 재무상의 책임, 경영자원, 대응등 브로커의 서비스를 전면적으로 고료하지만 이것에 한정되지는 않습니다.

브로커에 따른 약정: 모든 거래가 전자적으로 이루어지며 완전히 규제되며 투명성이 있습니다.

2.1 거래의 집행

고객님의 거래의 최적의 집행을 어떻게 확보할것인가.
모든 거래는 재견적 없이, 딜링 데스크나 인간의 개입 없이, 거래제한 없이 OTC 기능이있는 브로커 시장 집행을 할 수 있도록 준비해 주요한 유동성은행에서 집행합니다.

GEMFOREX는 최적집행을 통해 제공하는 필드가 고객의 최적의 집행을 하고 있음을 보증합니다.
당사는 아래의 집행 팩터를 고려합니다.

  • 가격
  • 집행의 결과로서 고객이 지불하는 비용
  • 집행 스피드
  • 집행 가능성
  • 주문 사이즈와 성질
  • 시장에의 영향의 가능성
  • 집행에 관련한 리스크
  • 금융상품의 시장 성질

2.2 집행장소

이 최적 집행 방침에서는 당사가 고객님의 주문을 거래하는 것이 가능한 집행기관을 정하고 있습니다. 당사는 「오버 더 카운터」(OTC)를 기본으로, 모든 고객님의 집행하는 주문에 대해서 유일하게 집행기관으로서 행동합니다. 당사는 고객님의 주문을 제일 정기적으로 집행하는 기관 및 고객님에게 있어 가장 적절한 결과를 얻을 가능성이 가장 높다고 당사가 생각하는 기관을 아래의 상세한 요인으로 고려하여 특정 짓고 있습니다.

당사는 고객님을 대신해 아래의 집행기관에서 거래를 할 수 있습니다.

    OTC 기능이있는 브로커
  1. 당사의 유동성 프로바이더
  2. 규제된 시장
  3. 필요에 따라 점포시장에 있는 당사의 고객층
  4. 제3자가 운영하는 멀티래터럴 트레이딩 퍼실리티
  5. 시스템 적인 인터네셔라이저

거래를 행하는 기관/장소를 선택할 때 당사는 선택한 기관이 고객님에게 있어 최적의 거래 결과를 얻을 수 있도록 아래의 요인을 고려하여 합리적인 조치를 취할 것입니다.

  1. ii. 당사가 사업을 전개하는 시장에서는 당사는 당사가 통지한 가격으로만 고객에게 제공할 수 있습니다.
  2. 당사는 거래가능한 모든 입찰 및 오퍼의 상세정보를 제공합니다(플랫폼을 통해 아래의 언급을 할 수 있는 그 외 사항이 조건입니다)
  3. 당사의 시간적인 유효성 -많은 시장에서는 교섭이 다른 시간대나 커브가 다른 부분에서의 거래의 이익을 조절하기 위해서 거래에 기복이나 급상승을 보일 수가 있습니다. 때문에 , 항상 마지막으로 거래한 가격이 한정되지 않고 현재의 가격의 신뢰할 수 있는 지표로서 기능하지 않는 경우가 있습니다.
  4. 당사는 고객님이 (대리인을 통해서 또는 그 외 방법으로) 관련된 거래를 결제하는 능력이 있고 당사가 합리적으로 납득되지 않는 한, 고객님에게 시장에서의 거래를 허가하지 않습니다.
  5. 수수료는 계약내용이나 활동레벨에 따라 고객님마다 다른 경우가 있습니다.

2.3 트레이드 에러

트레이드 에러는 고객님의 계좌에서 거래나 결제에 관한 일반적인 거래관행에서 일탈할 경우 발생합니다. 당사의 수탁자로서의 의무의 일부는 이런 에러를 발견했을 시 신속하게 특정하며 대응합니다. 또 이하와 같은 것을 트레이드 에러로서 인식하고 있습니다.

  1. 매도가 매수로 집행된다
  2. 증권의 과부족배분, 즉 자리수가 틀린 부분에 배취되거나 0이 추가된 것(1,000이 10,000이 된것)
  3. 잘못된 티켓 심볼(S대신C)
  4. 잘못된 계좌번호로 거래가 행해졌을 경우
  5. 매수주문 혹은 매도 주문이 실행되지 않은 경우
  6. 수지주문이 재량거래로 약정된 경우
  7. 블록거래의 배분이 부정확한 경우
  8. 고객님의 OTC 기능이있는 브로커 계좌에 거래를 결제하기 위해서의 자금이 없는 경우
  9. 고객님의 투자 프로파일 또는 가이드라인에 위반한 증권의 구입 또는 매각이 행해진 경우
  10. 비재량적인 고객이어서 유가증권의 구입 도는 매각이 고객의 동의를 얻기 전에 또는 동의를 얻지 않ㄱ소 혹은 문서에 의해 턱절한 승인을 얻지 않고 실행된 경우

아래의 종류의 에로는 고객님의 RIA가 정의하는 트레이드 에러는 인정하지 않습니다.

  1. 결제전에 발견되어 고객님의 마이너스 영향을 주지 않는 잘못된 거래
  2. 부적절한 문서화/기록된 거래
  3. 부적절하게 실행된 거래를 기술 또는 수정한 티켓 갱신
  4. 관계 없는 제3자(브로커/딜러, 관리자 등)가 행한 에러, 단 수탁자로서는 거래를 확인해 제3자의 에러가 유리하게 해결되도록 책임이 있는 것에 유의해 주십시오.

당사의 방침으로서 고객님이 트레이드 에러의 책임을 지지 않습니다. 당사에 책임이 있는 경우는 가능한 그날 중에 에러를 수정합니다. 제3자의 책임이 있는 경우는 당사가 그 해결을 감시합니다. 어떤 손실도 관리자 또는 브로커/딜러가 허용범위로 커버하지 않는 경우는 스테이트먼트 크레딧 또는 당사가 쓴 수표형태로 고객님께 변제합니다.

모든 트레이드 에러는 발견된 시점으로 컴플라이언스 오피서(이하 「CO」)에게 실시간으로 보고해야합니다. CO는 언제 트레이드 에러가 발생한것인지 당사의 책임이 있는지를 문서화 할 필요가 있습니다. 책임이 있는 경우 회사는 고객의 최선의 이익을 위해 행동하는 수탁자의 기준에 따라 신속하게 에러를 수정해야합니다. 고객에게 손실이 생긴 경우는 거래수수료 변환을 포함해 당사가 그 전액을 변상해야 합니다. 오류가 있어 이익이 발생한 경우에는

  1. 당사는 고객이 이익을 보류할 것을 선택할 수 있습니다.
  2. 브로커/ 딜러의 관리자가 이익을 보류할 수 있습니다.
  3. 당사의 회계기준에 의거해 이익을 당사 트레이드 에러 계좌에 보유하여 매년 자선단체에 기부하는 것이 최선의 방법입니다.

고객에게 지불은 모두 적절하게 문서화 합니다.

2.3.1. 트레이드 에러 파일e

당사는 트레이드 에러 로그를 기록합니다. 모든 트레이드 에러는 적절히 문서화 되어 CO에 따라 유지됩니다.

2.4. 마켓집행

시장집행이란 세계 은행이나 금융기관이 유동성공급자로서 기능하고 있는 시장에 있어, 직접 OTC 기능이있는 브로커 입수가능한 최적의 가격으로 주문이 집행되는 것을 말합니다. 주문은 딜링데스크에 의해 조작이나 개입 없이 집행됩니다. 재량주문은 재견적을 하지 않고 「Fill or Kill」을 기본으로 집행됩니다. 최선단의 브로커 테크놀로지를 사용하는 것으로 트레이더는 낮은 지연, 고속집행, 고빈도 트레이더나 스캘핑에 있어 유익하고 정확한 오더필을 체험할 수 있습니다.

2.5. 레이턴스 저감기술의 활용

주문을 정확하게 성립하기 위해서는 고속의 주문집행력이 중요합니다만, 레이턴스가 있으면 지연이 발생해, 그 다음으로 이용가능한 가격으로 주문이 성립되어버리는 경우가 있습니다(슬릿페이지). GEMFOREX는 레이턴스에 정면으로 대면하여 고속 플랫폼을 사용하여 모든 트레이더에게 우수한 속도 더불어 저지연의 주문집행을 행하겠습니다.

2.6. 슬릿페이지

그러나 시장에 있어 보통적인 지연의로 인해 주문이 그 다음으로 이용가능한 가격으로 집형되는 경우가 있습니다(슬릿페이지). 슬릿페이지는 마이너스라고 여겨지는 경우가 많습니다만, 실제로는 최적집행 방침에 의해 가격이 개선되기 때문에 트레이더에게 있어서는 플러스가 되는 경우도 있습니다.

주문이 종료될 때 또는 스톱로스/테이크 프로핏이 만족되었을 때 급격한 시장의 움직임에 의해 설정된 가격이 시장에서 거래할 수 없는 (이미 지나간 또는 시장에 존재하지 않안)경우가 있어, 주문이 다음으로 이용가능한 가격으로 집행됩니다. 슬릿페이지는 시세가격이 급격하게 변동되는 볼러틸리티가 높은 시장환경에서 발생하기 쉽습니다.

GEMFOREX헤서는 약정속도 향상과 지연저감을 위해, 고객님이 신속히 더불어 효율적으로 거래할 수 있도록 무료 가상전용 서버(VPS) 호스팅 기능을 제공합니다.

2.7. 거래전략

거래 전후의 투명성은 모든 거래전략에 있어 중요한 요소로 모든 고객은 브로커의 이익상반, 투명성, 조건 및 집행철학/집행에 관한 생각을 평가할 필요가 있습니다. GEMFOREX에서는 고빈도거래, 수익성이 높은 엑스퍼드 어드바이저 및 스페셜리스트 전략을 서포트하기 때문에 최소시장거리제한 없이 코어 스프레드, 최소시장증분 등의 투명하고 유익한 거래룰을 제공하며 고객님의 거래를 성공시키기 위해 최적의 환경을 제공합니다.

2.8. 거래 모니터링

GEMFOREX는 강력한 거래 모니터링 시스템을 도입합니다. 당사 시스템과 거래 컴플라이언스 감시 프로세스에 의해 부정한 알고리즘을 실시간으로 감시 및 검출하거나 하루의 마지막에 시장에 조작을 체크하거나 그 사이에 모든것을 행할 수 있습니다. 당사의 실적이 있는 플랫폼과 경험이 풍부하며 잘 훈련한 딜러팀의 스탭에 의해 실시간 데이터와 히스토리컬 데이터를 조합해 당사의 플랫폼에 있어 의심스러운 거래 패턴을 검출할 수 있습니다.

트레이드 모니터링 사이클은 2단계입니다.

모니터링의 프로세스, 매커니즘, 능력의 개요는 아래와 같습니다.

  1. 인간적/스탭에 의한 감시
    • 시장에서의 부정행위나 부적절한 거래행위를 검지하기 위해서 거래 및 주문감시 시스템에 의한 실시간 및 거래후의 감시
    • 의심스러운 거래의 에스컬레이션과 팔로우업 조사를 실시
    • 規制要件を満たすための電子および音声通信の監視
    • 컴플라이언스, 모니터링, 플랜에 따른 애드 호크 및 모니터링, 리뷰(데스크 베이스 및 테마별로 리뷰)를 실시
    • 모니터링이나 비지니스 리뷰로 알아낸 프론트 오피스의 트레이닝 니즈의 특정
    • 감사법인의 방문, 조사, 규제당국에서의 문의 서포트
    • 필요에 따라 애드 호크 작업, 조사, 프로젝트 지원
    • 모든 내부통제 부문과 연계하여 모니터링에 관한 문제 특정 및 미해결의 모니터링 조사, 그 외 통제상의 발견과 해결을 목표로 합니다.
    • 컴플라이언스 관리정보 작성
  2. 당사는 집행된 주문의 적절한 샘플을 선택하여 그 샘플을 아래와 같이 평가하는것으로 계속적인 집행체제를 모니터링 하고 있습니다.
    • 집행품질의 평가

・가격의 지연
・집행 속도
・가격동결의 빈도와 기간
・유동성의 심각성
・가격의 투명성
・재시세

  • 인사이드 거래
  • 프런트 러닝
  • 워시트레이드
  • 가격의 급격한 움직임
  • 레이어링
  • 쿼트 스테핑
  • -주문과 약정의 비율 감시
  • 거래량 급증
  • 거래가격 급상승
  • 스프레드 비교
  • 패시브 및 큰 오더의 감시
  • 얼랏의 트리아지와 조사의 관리를 위해 기능이 풍부한 도구
  • 완벽히 감시된 일 순서
  • P사전에 정의된 레포트로 조사를 서포트하여 오페레이션 퍼포먼스를 관리합니다.

때문에 사람의 스킬, 경험, 기술을 더해 당사의 트레이더가 모든 법률, 규칙, 가이드라인, 국제적인 적절한 연습을 준수하여 거래활동을 적극적으로 감시합니다.

2.9. 포트 폴리오 관리 프로세스

당사는 감정관리를 일임하여 계속적으로 행합니다. 당사는 공개주식, 현금 및 그 외 적절하다고 생각되는 유가증권에 투자하여 이것은 투자관리 계약에 기준하여 행해집니다. 일부 투자가는 공개주식 이외의 유가증권에 투자하기 전에 사전에 승락을 받을 필요가 있어 그 경우는 사이드레터에 기재되어 있습니다.

2.10. 리서치 프로세스

투자팀은 여러가지 정보원으로부터 얻은 정보를 활용하고 있습니다. 인터넷이나 새로운 데이터베이스는 당사의 리서치를 강화하기 위해 풍부한 아이디어나 정보를 제공하는 일이 늘어나고 있습니다.

업계조사는 당사 독자적으로 조사노력을 보완하기 위해 이용됩니다. 당사 스탭은 일상적으로 투자를 조사하고 있습니다. 온라인 리소스를 예로 들자면 금융 뉴스 웹사이트나 로이터 통신등이 있습니다.

The firms that connect buyers and sellers in wholesale markets are under the cosh

WITH their boozy client dinners, big bonuses and foul-mouthed traders, interdealer brokers are stalwarts of a financial order that is in retreat. As their name suggests, they exist to broker trades between wholesale-market participants, most of which are banks, and they deal in everything from Treasury bonds to over-the-counter (OTC) derivatives.

The brokers serve a number of purposes. For OTC derivatives, for example, liquidity is episodic. Interdealer brokers perform a price-discovery function, helping banks get a clearer picture of where the instruments are trading. In the predatory world of big banks, they provide another valuable tool: anonymity. If a large bank held a massive lossmaking position in interest-rate swaps, for example, a broker might help them gradually sell their position with other banks. That should help prevent other firms from discovering the bank’s position and trading against it.

In effect, the role of an interdealer broker closely resembles that of an exchange. Like exchanges, they have trading floors, most of which are noisy and boisterous places. Although an increasing amount of business is electronic, much of it is still transacted over the phone. Brokers are organised by product line and each has a direct telephone link to one or several of the firm’s clients. As orders come in they may be shouted across the desk to colleagues, in the hope of finding another client to take the other side of the trade. It takes a sharp individual to succeed, says one industry veteran: “Some of these guys come across as unvarnished but they have to have the ability to take in a lot of information in a fast-paced environment, probably while dealing with a hangover from entertaining clients the night before.”

For those who can keep up the rewards are high. Brokers charge banks a commission on every trade, and individual brokers can expect to keep around 60% of the commissions they earn. That can add up to millions a year for the best people.

Five firms dominate the landscape. The biggest of these is London-based Icap, a voice-and-electronic broker that is headed by Michael Spencer, a former treasurer of Britain’s Conservative Party. Next in the pecking order is Tullett Prebon, another London-based outfit that has a similar strength in voice brokerage but lacks Icap’s electronic clout. Its chief executive is Terry Smith, an outspoken former stock analyst who rose from humble roots in London’s East End. Lagging behind the two main players are Tradition, a Swiss firm, and New York-based BGC Partners, a company spun out of Cantor Fitzgerald in 2004. GFI Group, which is also based in New York, brings up the rear and specialises in more complex products such as foreign-exchange options and credit derivatives.

The fates of all five are closely tied to those of the banks. Before the crisis, that was a blessing. As banks grew their balance-sheets, volumes grew at the same time, says Arnauld Giblat, an analyst at UBS. No longer. Now banks are slimming, brokers are also on an enforced diet. On November 14th Icap revealed that its first-half profits dipped sharply compared with the same period of 2011 due to poor economic conditions, the euro-zone crisis and a retreat in trading by banks.

Another threat is regulatory reform in the derivatives market. As part of a G20 agreement in 2009 supervisors want most “standardised” OTC derivatives to be centrally cleared. Clearing requires market participants to post margin against their trades, raising the cost of using OTC derivatives. There are fears this could drive many firms towards using exchange-listed futures instead, denting brokers’ volumes.

Furthermore, the G20 calls for standardised OTC derivatives to be executed using electronic platforms. Although similar rules are on the way elsewhere America has gone furthest down this road. That will require brokers to transform themselves into transparent and more closely regulated trading venues, with all the expenditure on technology, reporting and compliance that entails. It also means more competition from other OTC 기능이있는 브로커 firms that want to set up their own platforms.

Breaking back

The brokers are responding. They are increasing their investment in markets less likely to be hit by regulatory reform: BGC Partners has been pushing harder into real-estate brokerage, for example. In addition, the brokers are diversifying into areas like post-trade processing, which will actively benefit from new rules. Icap has been the most successful in this regard, buying companies like TriOptima, a firm that helps market participants bring down the size of unwieldy derivatives books by identifying offsetting trades. And brokers are also cutting costs, which means laying off staff.

Such moves have hurt morale but there are some reasons to be cheerful. Illiquid markets will always need brokers, argues Jillian Miller of BMO Capital Markets. Compared with trades conducted over the phone, she points out, the commissions paid to individual brokers for electronic trades are much lower. If more trading were conducted electronically due to market reforms, brokers should see their profit margins increase. And even if trading by banks is set for a permanent decline, brokers argue they could do more business with big hedge funds and others.

Whether there will be enough business to sustain the five big firms is an open question, however. “In time, we would expect there to be further consolidation,” says Mr Giblat. Such pressures suggest the client dinners may become less boozy, but the language will be as ripe as ever.


Interdealer brokers

At the sharp end

The firms that connect buyers and sellers in wholesale markets are under the cosh

[공감신문] 염보라 기자=장외 거래에 따른 금융 소비자 피해를 최소화하기 위해 한국장외주식시장(K-OTC)의 매출 규제 완화가 시급하다는 주장이 제기됐다.

사설 거래사이트 등을 통해 거래 중인 비(非)상장주식을 제도권으로 편입해 투자자들이 안전하게 거래할 수 있도록 지원해야 한다는 설명이다.

12일 국회 정무위원회 소속 더불어민주당 홍성국 의원(세종시갑)이 금융투자협회로부터 제출받은 자료에 따르면, K-OTC 시장의 매출 규제를 완화할 경우 시장 진입이 예상되는 기업은 51개사인 것으로 나타났다.

이는 9월말 현재 K-OTC 시장에서 거래 중인 기업 수(134개사)의 38%에 달하는 규모다.

중소·벤처기업으로는 ▲메디오젠 ▲울트라브이 ▲크래프톤 ▲팬텍 등 24개사가 편입될 것으로 전망됐다.

중견기업으로는 ▲바디프렌드 ▲아발론교육 ▲웅진식품 ▲제이티비씨 ▲한솔교육 등 10개사, 대기업 중에는 ▲비씨카드 ▲지아이티 ▲현대엔지니어링 ▲현대카드 등 12개사의 진입이 예상됐다.

▲매경닷컴 ▲아크로스 ▲코스메랩 ▲한국증권금융 ▲후이즈도 매출 규제 완화 시 편입이 기대되는 회사로 분류됐다.

그동안 비상장주식은 대부분 사설 거래사이트 등 수단을 통해 거래돼 불법 브로커와의 거래에 따른 유사 수신, 사기 등 금융소비자의 피해사례가 꾸준히 발생했다.

이에 따라 비상장주식 중에서도 거래량이 많고 소액주주 보호 필요성이 있는 기업의 경우 투자자 보호 기능을 갖춘 제도권 시장으로 편입해 관리해야 한다는 주장이 지속적으로 제기됐다.

상황이 이렇자 금융위원회는 지난 3월 K-OTC 시장 매출규제 완화 계획을 발표했으나 제도 개선 속도는 더딘 상황이다.

홍성국 의원은 “최근 비상장주식 투자수요의 가파른 증가에 따라 제도권 시장에서 투자자들이 안전하고 편리하게 거래할 수 있도록 정부가 발표한 정책의 조속한 추진이 필요하다”고 피력했다.

OTC 핑크 주식 거래 방법

[주식] 배틀그라운드 개발 블루홀 주가 1100% 상승!? "넵튠(217270)" 폭등 준비 중? (칠월 2022)

OTC 핑크 주식 거래 방법

투기성 주식을 가지고 노는 것은 무섭고 매우 보람을 줄 수있다. 처방전없이 살 수있는 주식은 잠재적으로 거대한 "팝"투자자의 욕구를 제공 할 수 있지만, 많은 지뢰가 진행되고 있습니다. 그래서, "날려 버리지 않는"것은 거대한 포트폴리오 수익을 달성하는 데 중요합니다. 과거에는 비공개 주식이 핑크 OTC 기능이있는 브로커 시트에 인용되었습니다. 브로커 - 딜러에게 전자적으로 거래하고 가격을 견적 할 수있는 기능을 제공하는 일일 입찰 촉구 제지 견적이 결국 교체되었으므로 핑크 시트는 더 이상 견적 시스템을 적절히 설명하지 않습니다. Pink Sheets에서 Pink OTC Markets으로, 그리고 2011 년에는 OTC Markets Group의 현재 이름으로 2008 년에 이름 변경이있었습니다.

OTC 시장은 3 가지 계층 시장으로 나뉩니다. OTCQX는 진행중인 재무 및 공시 요구 사항을 충족하는 최고 품질 관리 계층 회의입니다. OTCQB는 현재 미국 규제 기관에보고하는 벤처 단계입니다. 마지막 계층 OTC 기능이있는 브로커 인 OTC Pink는 가장 낮은 "투기 적"시장 계층입니다. 3 단계의 차이점은 투자자에게 제공되는 정보의 양과 질에 의해 표시됩니다.

OTC Pink Stocks

가장 투기성이 높은 시장 인 OTC Pink는 여전히 높은 품질의 회사를 거래 할 수 있습니다. 이는 OTC 기능이있는 브로커 여러 이유로 인해 감사 된 최신 금융을 공개 할 수 없기 때문입니다. 예를 들어, 광범위한 회계 검토를 수행하는 회사는 감사 된 재무가 없기 때문에 OTC Pink에 떨어질 수 있습니다. 그러나 쓸모없는 회사도 있습니다. 고유 한 프로필과 수준의 공개 정보가있는 광범위한 회사가 나열되기 때문에 투자자는이 시장에서 주식을 선택할 때 훨씬 더 부지런 할 필요가 있습니다.


OTC Pink에 기재된 주식은 외국이거나 국내 일 수 있습니다. 이 회사는 비교적 강력한 수준의 공개 및 규제 관련 서류를 소지 OTC 기능이있는 브로커 한 회사 및 사기에 이르기까지 상당히 강한 회사에서부터 다양합니다. OTC Pink에 올라있는 국내 기업들은 종종 하나 이상의 상장 요건을 충족시키지 못합니다. 이와는 대조적으로 많은 쓸데없는 회사들이 목록에 올라 있습니다. 광범위한 회사로 인해 OTC Pink는 투자자가 잠재적 투자의 비즈니스 및 재무 강도를보다 쉽게 ​​판단 할 수 있도록 계층화 시스템을 만들었습니다. 이용 가능한 정보의 정도와 적시성에 기초한 세 가지 수준이 있습니다. 회사는 세 가지 방법으로 정보를 제공 할 수 있습니다 :

U. SEC 보고서 또는 현행 정기보고 요건이 완료되는 S.보고 표준.대부분의 OTC Pink 회사는이 표준을 따르지 않습니다.

비 U 인 국제보고 표준. S. 회사는 유자격 비영리 기관에 등록한 것과 동일한 정보를 영어로 제공 할 수 있습니다. S. 교환.

  1. SEC 신고서를 따르지 않지만 Exchange Act 규칙 15c2-11에 따라 나열 될 기본 정보를 게시해야하는 회사에 사용되는 대체보고 표준. 이 정보는 OTC Pink Basic Disclosure Guidelines에 근거합니다.
  2. OTC Pink Three Tiers는 다음과 같습니다 :
  3. OTC Pink Current Information

에는 OTC Pink Basic Disclosure Guidelines를 준수하여 OTC 공개 및 뉴스 서비스에 공개적으로 제출 된 회사가 포함됩니다. 기업은 운영 및 비즈니스 건전성의 강도를 기반으로하지 않고 요구되는 수준 및 적시의 공개 여부를 기준으로이 계층에 배치된다는 점에 유의해야합니다.
OTC Pink Limited Information 는 재무보고 문제가있는 회사, 파산 한 회사 또는 경제적 곤경에 처한 회사 및 OTC Pink Basic Disclosure Guidelines를 준수하지 않는 회사에 사용됩니다. 이 계층에 배치되기 위해 기업은 SEC 파산을했거나 지난 6 개월 내에 OTC 공개 및 뉴스 서비스에 대한 재무 정보를 공개해야합니다.

정보 없음 는 가장 낮은 공개 수준입니다. 이 회사는 정보 공개가 없거나 공개 된 정보가 6 개월 이상되었습니다.

마지막으로, OTC Pink는 Caveat Emptor라고 불리는 투자자들을 위해 추가 "경고"신호를 추가했습니다. 이 경고를 알리는 데 사용 된 해골 및 이미지 기호는 잠재적 인 사기, 공개 규칙 (적시에 법인 행동 등)을 준수하지 않거나 다른 의심스러운 사기성 활동을 경고하기 위해 유가 증권에 배치됩니다. 투자 결정 만들기

OTC 분석 핑크색 주식은 투자 결정을 내리는 데 매우 중요한 요소입니다. 유가 증권에 대한 중앙 "교환"이 없으므로 기술 분석은 거래 및 견적 서비스의 성격 상 매우 제한적이고 어려울 수 있습니다. 즉, OTC Pink에서 거래되는 유가 증권은 서로 의사 소통하고 직접 거래해야하는 브로커 - 딜러가 있습니다. 이로 인해 유동성이 적거나 입찰 가격이 폭등 할 수 있습니다. 따라서 기본적인 분석을 수행해야한다.

숨겨진 보석을 찾기 위해 수천 개의 OTC Pink Stock을 통해 잡초를 제거하는 것은 정보 계층화 시스템으로보다 쉽게 ​​이루어집니다. 주식 화면을 고안하는 것은 잠재적 인 후보자 수를 줄이는 좋은 방법입니다. 투자 목표에 따라 회사 규모, 업종, 소재지 및 매출 또는 수익 수준과 같은 재무 데이터를 기반으로 한 하향식 화면을 사용할 수 있습니다.
최초의 하향식 화면 이후 투자자는 상향식 접근법을 적용 할 수 있습니다. 일반적인 가정의 이름으로 시작하여 좁은 주식 목록을 이동하면 투자자는 현재 정보 계층에서 심사를 거친 경우 가격 및 판매 또는 엔터프라이즈 배수와 같은 재무 비율을 기준으로 회사의 단계 및 사용 가능한 정보에 따라 화면을 볼 수 있습니다.마주 치게 될 수있는 한 가지 문제는이 정보가 일률적으로 제시되거나 이용 가능하지 않을 수 있기 때문에 모든 정보를 통합하는 데 필요한 일부 다리가 필요하다는 것입니다.

좁혀가는 화면이 완성되면 각 이름에 촉매제를 찾는 것이 후보자 목록을 더욱 좁힐 것입니다. 촉매제는 합법적 인 발표, 임상 시험, 회계 검토, 신제품 또는 계류중인 합병 또는 인수 활동이 끝날 때까지의 만기 전 재무 정보 공개와 같이 주식을 더 많이 올릴 수있는 긍정적 인 뉴스를 포함 할 수 있습니다 .

이 과정이 끝나면 개별 주식 분석이 필요합니다. 이들 회사는 어떤 방식 으로든 SEC에 제출 된 것보다 더 제한적인 공개가 있기 때문에 회사 경영진과 연락하는 것은 비즈니스 운영 및 주식 잠재력을 분석하는 데 중요한 구성 요소입니다. 관리 팀과의 대화에서 많은 정보를 수집하고 팀의 힘을 확인하고 회사를 신뢰할 것인지 여부를 결정할 때 귀중한 정보를 얻을 수 있습니다.

OTC Pink는 많은 유망 기업을 포함하여 다양한 투자 후보자를 찾고 있습니다. 최근 OTC Pink는 정보의 수준과시기 적절성을 토대로 기업을 계층화하여 서비스를 개선하기 위해 열심히 노력했습니다. 이것은 투자자가 종종 사기 (scams)에 불과한 실종 된 독성 회사를 피하는 데 도움이됩니다. 이 계층화 시스템은 믿을 수 없을만큼 높은 수익을 제공 할 수있는 잠재적 인 촉매가있는 강력하고 건전한 회사를 찾기 위해 근본적인 분석을 수행하는 출발점을 제공합니다. 다른 투자와 마찬가지로, 핵심은 엄격한 숙제를하고 특히 소중한 투자를 파악하기 위해 회사 관리 팀과 이야기하는 것입니다.

OTC (창구 판매) 거래에 대한 SEC (증권 거래위원회)의 규정은 무엇입니까?

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증권 거래위원회와 금융 산업 규제 당국이 장외 시장에서 어떻게 거래를 규제하는지 알아보십시오.

어디서 OTC (창구 판매) 거래를해야합니까?

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장외 시장, 장외 시장, 시장 및 주식 매입 방법에 대해 알아보십시오. 이러한 주식은 종종 위험하지만, 일부는 투자자에게 큰 잠재적 이익을 제공합니다. 장외 시장 (OTC) 시장은 시장에서 투자자가 거래 할 수있는 비상장 주식의 재고를 보유하고있는 곳입니다.

OTC (창구 판매) 거래와 관련하여 "분홍색 시트"란 무엇입니까?

OTC (창구 판매) 거래와 관련하여

는 증권 거래소가 비 교환 기업의 주식을 거래하기 위해 연결하는 전자적으로 창구 판매되는 분홍색 시트에 대해 읽었습니다. 장외 시장 (OTC) 시장에서 분홍색 시트는 장외 시장의 입찰 가격과 가격을 포함한 일간 간행물입니다.

Fox 26 뉴스, 그랜드 웨스트콘도 보도

최근 케이티 아시안타운 옆 유니버시티 시티에 실내 카트장과 각종 게임을 즐길 수 있는 대규모 안드레티 실내 카트장 & 게임(Andretti Indoor Carting and Games)이 오픈했다.
Fox 26 뉴스는 지난 2일 이를 보도하면서 휴스턴의 새로운 랜드마크인 케이티 아시안타운을 함께 주목, 취재했다.
안드레티 실내 카트장 & 게임은 실내 레이싱과 가상현실 비디오 게임, 레이저태그 아레나, 홀로게이트 VR, 미니 골프 등 다양한 게임과 음식까지 제공되는, 생일과 파티까지 온가족이 즐길 수 있는 종합 엔터테인먼트장이다.
Fox 26 뉴스는 케이티 지역의 새로운 명물이 될 안드레티 실내 카트장을 소개하면서 케이티 아시안타운을 중심으로 주변에 조성되고 있는 비즈니스에 OTC 기능이있는 브로커 주목했다.
특히 그랜드 웨스트콘도를 비롯해 휴스턴대학을 둘러싸고 있는 유니버시티 타운의 상업지구에 관심을 보였다.
Fox 26 News는 RE/MAX United가 독점 제공하고 있는 그랜드 웨스트콘도의 모델하우스를 방문 취재했는데, 조시 린 오너 브로커와 인터뷰하면서 그랜드 웨스트콘도를 소개했다.
도시의 편리함과 교외의 여가와 편안함을 즐길 수 있도록 설계되었다는 점과 콘도 주변의 쇼핑센터에 안드레티 대형 실내 카트장이 오픈하고, 메트로 주차장, 영화관, 백화점 등이 모두 도보거리에 있다는 장점들을 강조했다.
조시 린 오너 브로커는 인터뷰에서 “RE/MAX United의 일련의 개발 프로젝트가 점차 사업 영역을 다민족의 새로운 삶의 영역으로 확장해가고 있다”면서 향후 더욱 많은 건설 및 사업 기회가 있을 것이라고 전망했다. 또한 이러한 다양한 개발사업의 추진을 통해 보다 많은 아시아 사람들이 부동산 시장에서 활약하게 되고, 외부에서 아시안들의 투자를 유치하게 될 것이라고 설명했다.


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